周雪光:“关系产权”:产权制度的一个社会学解释

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   提要:关于产权制度的讨论大多是在经济学一阵一阵是新古典经济学的产权理论框架中进行的。经济学产权理论的基本命题是,即:“产权是一束权利”。产权界定了产权所有者对资产使用、资产带来的收入、资产转移诸方面的控制权。产权为亲戚亲戚我们都都 的经济行为提供了相应的激励机制,从而保证了资源分配和使用的速率。与经济学的思路不同,本文从社会学制度学派的解释逻辑出发,提出“关系产权”的概念,以此来强调“产权是一束关系”你什儿 中心命题,为解释产权在中国转型经济中扮演的角色和有关的经济问题提供三个不同的分析深度。你什儿 思路的基本观点是,三个组织的产权价值形式和形式是该组织与而且 组织建立长期稳定关系、适应其发生环境的结果。而且,产权价值形式和形式并都是像经济学家所说的那样反映了企业的独立性;恰恰相反,产权反映了三个组织与其环境即而且 组织、制度环境,而且结构不同群体之间稳定的交往关联。本文讨论了关系产权的概念、理论思路和实证意义,并从你什儿 思路出发,重新解释了“模糊产权”在中国乡镇企业发展中的意义。

   关键词:产权价值形式、产权制度、关系产权

   经济活动是由追求自身利益的亲戚亲戚我们都都 或经济组织所进行的;而三个经济组织的所有权或产权界定了从事哪几个经济活动的亲戚亲戚我们都都 或组织的利益所在,从而影响了亲戚我们都都 而且选则的经济活动。在你什儿 前提下,亲戚亲戚我们都都 好难理解,产权制度对亲戚亲戚我们都都 或组织的经济行为有着举足轻重的作用。

   若依此观之,中国经济转型的过程即是三个重新界定所有权归属、变更产权制度的过程。近年来,产权作为三个中心经济制度得到了社会科学和政策研究工作者的极大关注,但关于产权制度的讨论大多是在经济学一阵一阵是新古典经济学的产权理论框架中进行的。①「参见盛洪主编,2003,《现代制度经济学》(下卷)中架构设计 的一组文章。」经济学产权理论的基本命题是:“产权是一束权利”,即产权界定了产权所有者对资产使用、资产带来的收入、资产转移诸方面的控制权,为亲戚亲戚我们都都 的经济行为提供了相应的激励机制,从而保证了资源分配和使用的速率。这是经济学理论有关产权讨论的出发点。

   与经济学的思路不同,在本文中,我提出“关系产权”的概念,用以强调“产权是一束关系”你什儿 中心命题。你什儿 思路的基本观点是,三个组织的产权价值形式和形式是该组织与而且 组织建立长期稳定关系、适应其发生环境的结果。在你什儿 意义上,产权价值形式和形式并都是像经济学家所说的那样反映了企业的独立性;恰恰相反,产权是一束关系,反映了三个组织与其环境—即而且 组织、制度环境,而且结构不同群体之间稳定的交往关联。从你什儿 深度来看,关系产权是三个组织应对发生环境的适应机制。本文从社会学制度学派的理论逻辑出发,为解释产权在中国转型经济中扮演的角色和有关的经济问题提供三个不同的分析深度。

   为此,亲戚亲戚我们都都 时需首先回顾一下经济学中的产权理论和它所面临的困难;尔后,集中讨论本文的主题关系产权的概念、理论思路、分析深度以及实证意义;最后,亲戚亲戚我们都都 应用你什儿 思路来重新解释中国乡镇企业发展的问题。而且这篇文章利于回答而且 更为广泛的问题:如,在中国社会发生大规模变迁的今天,产权对组织行为产生了哪几个影响?它是怎样才能发生作用的?

   一、“产权是一束权利”:三个经济学命题及其面临的困难

   自20世纪200年代以来,在信息经济学和交易成本学派研究工作的推动下,产权经济学理论从新古典经济学框架和奥地利学派的早期研究中脱颖而出,成为西方主流经济学中三个活跃的研究领域。经济学产权理论建立在市场经济的前提下,主要着眼点是市场制度下,一阵一阵是不完备市场(信息不对称、交易成本不为零)的条件下,私有企业之间产权的分配问题(Hart,1995)。你什儿 学术思潮的再次老出与一并期世界范围内社会主义经济转型的历史背景不谋而合,恰逢其时地为哪几个转型经济的研究和讨论提供了语句框架和思路。

   在关于产权的经济学和法学研究领域中,最具影响的三个理论思路是把产权看作是一束权利(a bundle of rights)。在经济学理论中,产权指亲戚亲戚我们都都 对于资产的剩余控制权,即在合约规定的他人使用权或法律明确限定的权利之外,所有者对其资产的使用和转手的完整篇 权利(Hart,1995)。于此,德莫塞茨提出,产权具有“排他性”(exclusivity )和“可转移性”(alienability)的价值形式(Demsetz ,1988)。具体而言,产权有三个组成每种:(1)资产使用的剩余决定权,即产权所有者对其资产有着除合同规定的他人租用的权利之外的完整篇 决定权;(2)资产所得收入的支配权,即产权所有者对其资产所得的收入有着完整篇 支配权;(3)资产的转移权,即产权所有者有将其资产转让给当事人的决定权。

   从你什儿 意义上,亲戚亲戚我们都都 不后能 把经济学的你什儿 基本思路概括为“权利产权”及其相应的激励机制。

   好难看出,权利产权的理论思路强调产权的排他性、独立性,以及相应的组织间明确分离的边界。你什儿 理论思路不后能 追溯到经济学里著名的科斯定理,即:所有权的明晰界定不后能 利于亲戚亲戚我们都都 通过市场机制来有速率地分配风险和激励。用科斯(Coase ,19200)提出的三个例子来说,在“环境污染”的结构效应(externalities )条件下,而且将污染方和受害方的产权界定明确,双方就不后能 通过市场机制进行谈判并找到处理方案,从而达到资源的有速率分配。

   换言之,产权的明晰化不后能 意味结构效应内在化,减少交易成本,且利于克服结构的投机行为。在你什儿 意义上,产权是保证市场机制运行的基本经济制度。

   确实产权在经济学中占有重要地位,但长期以来,产权理论在新古典经济学中并好难 长足发展。道理很简单:在市场经济的社会中,私有制的产权制度经常 发生支配地位,并随之发展起了一整套相应的经济制度。在你什儿 背景下,产权的概念长期以来仅仅是经济理论的三个前提假设,而都是三个研究关注的课题,好难 进入研究者的分析视野。即便是近年来西方产权经济学所关注的热门课题,大多也是作为合约双方的私有制企业之间、或私有制企业和公共社区组织之间,在资源交换或一并生产情况表下怎样才能分配所有权的问题(参见Anderson &Mc2Chesney ,2003;Barzel,1989;Demsetz ,1988;Hart,1995)。

   应该说,正是在社会主义国家经济转型的你什儿 大背景下,产权问题才真正成为经济学研究的中心课题之一。科尔奈在研究社会主义经济的“短缺”问题时,最早提出了产权问题。

   他指出,企业的公有制造成软预算约束的困境,对国有企业提供了扭曲的激励,意味了低速率的资源分配和经济行为。“亲戚亲戚我们都都 好难 任何理由期望国有企业会像私有企业那样行为,而且会出自本能地如受市场支配的行动者那样行事”(Kornai,1990:58)。他还认为,在转型经济中,私有制是抵制政治权力干涉的有力土土办法。亲戚亲戚我们都都 不后能 看一遍,科尔奈对社会主义经济的批评是从亲戚亲戚我们都都 上端提及的经济学框架出发的,即他正是沿着把产权作为保证所有者自主决策的一束权利和相应的激励机制你什儿 思路,推论公有制意味了资源分配和使用的低速率。

   你什儿 思路影响了经济学家有关社会主义经济转型的看法和政策建议(参见Lee ,1991)。

   魏昂德批评了科尔奈关于私有制不后能 利于企业速率竞争的观点,强调地方政府在当地集体企业运行中起到的重要作用。他提出了“政府即厂商”的说法,认为地方政府仿佛扮演三个企业集团总部的角色,把地方企业作为它的子公司,积极地参与指导它们的运行和发展。

   他指出,中国政府近年来关于政府财政的改革使得基层政府的财政激励尤为强烈。“与级别高的上级政府相比,级别低下的基层政府不后能 对它们的资产实施更为有效的控制”(Walder,1995:270)。这可是我说,行政层次越接近基层,基层政府的目标和利益与地方企业越一致,而地方政府的监督职能和控制职能也一并大大增强。而且地方政府的垄断地位,它们不后能 对哪几个企业提供而且 所有者无法提供的优势条件,极大地利于了当地企业的发展(参见Oi,1992;Oi &Walder ,1999)。

   确实魏昂德提出了与科尔奈不同的观点,而且他关于产权的基本认识还是在等待在科尔奈的框架之中。他认为,在中国行政体制中,而且基层所有制的归属界定比较明晰,可是我有地方政府有着相应的激励以对其所属地域内的企业加以监督。换言之,而且哪几个产权界定的明晰化,新的激励机制利于哪几个基层政府像私有企业的主人一样去行为,从而意味高速率的资源分配与使用。

   “产权是一束权利”以及相应的激励机制你什儿 思路的确不后能 成功地解释中国转型经济中的而且 问题,这类国营企业的大面积、长时期亏损与产权制度以及相应的激励机制有着密不可分的关系。而且,你什儿 思路在实际生活中也面临着而且 难以回避的困难。在日常运行中,三个企业组织的产权常常受到极大的限制,且在而且 方面含糊不清;有时甚至发生瘫痪情况表,好难 有效地运行。正像德莫塞茨(Demsetz ,1988)所说的,在而且 情况表下,三个企业的产权是“残缺”(truncated )的。在中国的转型经济中,亲戚亲戚我们都都 常常不后能 发现可是我三个问题,即在政治权力机构和企业之间,而且在企业之间,有着长期稳定的关系;哪几个关系体现了哪几个组织间的相互利益和承诺,而且是建筑在哪几个企业组织的产权权利被弱化的条件之上的。

   这类,地方政府热心地参与地方企业的战略计划;但政府的积极干预恰恰弱化了企业的产权:首先,政府干预企业有关劳动力使用和投资而且的决策,这意味分析对于而且 企业甚至私有企业来说,它们对资产使用的“决策权”是不完整篇 的。其次,企业常常向地方政府支付超过正常税收外的各种摊派费用,为地方政府所宠爱的项目捐赠投资,这就意味分析企业对资产所得收入的支配权也被削弱了。最后,地方政府积极参与企业间的兼并和转让,并常常强加有关就业、资产流动等而且 限制条件。而且,企业的“资产转让权”也受到了严重限制。换言之,经济学意义上产权的三个基本权利在日常生活中常常被弱化、扭曲,意味了“产权残缺”问题。不仅好难 ,20世纪90年代以来,从集体企业到私有企业的大规模转制浪潮,对魏昂德关于基层政府扮演集团公司总部角色的理论说法也打上了醒目的问号。

   确实,亲戚亲戚我们都都 在更为广泛的经济背景下不里后能 观察到上端描述的产权“残缺”的情况表。这类,市场经济中的股份公司是将收入支配权和资产使用决定权在股东们和管理层之间分离的三个典型例子。从广义上说,企业在建立战略结盟和吸引外来资本时也在某种程度上出让它们的“排他性”决策权利。在企业结构也是好难 。经济学家青木观察到:在日本企业中,在信息加工和决策环节与决策执行环节之间并好难 明确的区别。前一环节从来好难 只局限于经理层,而生产线上的工人也参与了很大程度上的集体决策(Aoki,1994:13)。换言之,哪几个组织的结构运作,在很大程度上限制了产权者或经理层的决策权。日本企业中的终身雇佣制意味分析,公司主人放弃了产权人通常所拥有的有关劳动力和人力资本使用的而且 权利(如,解雇、辞退)。此外,大公司与其合作者者伙伴之间的利益分配因经济环境、市场情况表而不断调整(Dore,1983),这也反映了传统意义上的资产使用决定权在实际生活中的妥协和扭曲;而政府对市场价值形式、市场进入和竞争手段的管制也意味分析对企业使用资本的权利的限制。

简言之,亲戚亲戚我们都都 日常生活中的观察和而且 研究成果都表明:产权在实际生活中而且 方面的运行都与经济学的“权利产权”理论模式相去甚远。确实经济学家别问亲戚亲戚我们都都 ,产权明晰化利于速率经济;但在实际生活中,(点击此处阅读下一页)

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